证券代码：68469证券简称：芯联集成公告号：2024-0866

　　公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●行权股数量：5、429、900股，占行权前公司总股本的0.08%。

　　●行权股上市流通时间：自行权之日起三年内可上市流通，预计上市流通时间为2027年11月26日（非交易日延期）。

　　一、股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　2021年9月，新联集成电路制造有限公司（以下简称“公司”）制定并实施了《绍兴中芯集成电路制造有限公司第一期股票期权激励计划》，共向568名激励对象授予6800万股票期权，行权价格为2.78元/股。

　　1、2021年9月13日，公司召开第一届董事会第三次会议，形成董事会决议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划的议案》等与激励计划有关的议案。同日，公司召开第一届监事会第三次会议，形成监事会决议，审议通过了《关于核实公司第一期股票期权激励计划名单的议案》等与激励计划有关的议案。

　　2、2021年9月28日，公司召开2021年第二次临时股东大会，形成股东大会决议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划的议案》等与激励计划有关的议案。公司同日完成股票期权授予(本次激励计划无预留权)，实际激励对象为568名公司员工，分为两个行权期。每期的行权条件是满足当前公司层面的评估条件和激励对象的个人评估条件。

　　3、2022年7月14日，公司召开第一届董事会第九次会议，形成董事会决议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第一期行权评估条件的议案》等与激励计划有关的议案。除离职员工外，共有514名激励对象参加了第一期行权评估，根据公司一级评估结果和激励对象个人评估结果，共有502个激励对象实际达到了激励计划第一行权期考核的条件。

　　4、2023年4月19日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第二期行权评估条件的议案》。除离职员工外，共有468名激励对象参加了第二期行权评估，根据公司一级评估结果和激励对象个人评估结果，共有464名激励对象实际达到激励计划第二行权期考核条件。

　　5、2023年6月13日，公司召开第一届董事会第十五次会议，形成董事会决议，审议通过了《关于取消部分员工期权的议案》，独立董事就此发表了同意的独立意见。同日，公司召开了第一届监事会第八次会议，形成了监事会决议，审议通过了《关于核实公司第一期股票期权激励计划第一期可行权激励对象名单的议案》，并发表了验证意见。鉴于部分激励对象因离职而失去合格人员资格，不再符合行权条件，实际激励对象为449人，达到激励计划第一行权期评估条件。2023年6月14日，上海证券交易所网站详见上述内容（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　6、2023年9月7日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成公司第一期股票期权激励计划第一期行权新股登记。本次行权的激励对象为358人，行权股数为20、767、475股。自行权之日起三年内可上市流通，预计上市流通时间为2026年9月7日(非交易日推迟)。行使后，公司总股本由7、021、800、000股变更为7、042、567、475股。2023年9月9日，上海证券交易所网站详见上述内容（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　7、2023年11月27日，中国证券登记结算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期权激励计划第一期行权期第二次行权新股登记。本次行权的激励对象为41人，行权股数为2034800股。自行权之日起三年内可上市流通。预计上市流通时间为2026年11月27日(非交易日延期)。公司总股本在行使之后，由7,042,567,475股改为7,044,602,275股。上述内容详见2023年11月29日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　8、2024年2月5日，中国证券登记结算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期权激励计划第一期行权期第三次行权新股登记。本次行权的激励对象为29人，行权股数为1、144、875股。自行权之日起三年内可上市流通，预计上市流通时间为2027年2月5日(非交易日推迟)。公司总股本在行使之后，由7,044,602,275股改为7,045,747,150股。2024年2月7日，上海证券交易所网站详见上述内容（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　9、2024年5月7日，中国证券登记结算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期权激励计划第一期第四次行权新股登记。本次行权的激励对象为21人，行权股数为893850股。自行权之日起三年内可上市流通，预计上市流通时间为2027年5月7日(非交易日延期)。行使后，公司总股本由7、045、747、150股改为7、046、641、000股。2024年5月9日，上海证券交易所网站详见上述内容（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　10、2024年6月4日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，形成董事会决议，审议通过了《关于取消部分员工期权的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。同日，公司召开了第一届监事会第十五次会议，形成了监事会决议，审议通过了《关于取消部分员工期权的议案》和《关于核实公司第一期股票期权激励计划第二期行权激励对象名单的议案》，并发表了验证意见。鉴于第一行权期部分激励对象离职，行权期满后未行使行使，取消261.54万股，对应公司261.54万股；由于第二行权期部分激励对象离职或考核条件不合格，不再符合行使条件，取消776.76万股，对应公司股份776.76万股；实际可行权激励对象428人，符合激励计划第二行权期考核条件。

　　11、2024年6月27日，中国证券登记结算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期权激励计划第二期第一次行权新股登记。本次行权的激励对象为133人，行权股数为7、016、113股。自行权之日起三年内可上市流通，预计上市流通时间为2027年6月27日(非交易日推迟)。行使后，公司总股本由7、046、641、000股改为7、053、657、113股。以上内容详见2024年6月29日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　二、股权激励计划行使的基本情况

　　(一)激励对象行使的股份数量

　　(二)行权股票的来源

　　本次行权股票来源于公司向激励对象发行公司a股普通股。

　　(三)行权人数

　　实际可行权激励对象428人，其中参与本次行权的人数为103人。

　　三、。股权激励计划行权股票的上市流通安排和股本结构的变化

　　(一)本次行权股上市流通日。

　　行权股自行权之日起三年内可上市流通，预计上市流通时间为2027年11月26日(非交易日顺延)。

　　(二)本次行权股上市流通数量为5、429、900股。

　　（3）董事、高级管理人员和核心技术人员对行权股票的锁定和转让限制。

　　无董事、高级管理人员和核心技术人员参与行使。其他激励对象自行权之日起3年内不得减少；上述禁止期届满后，激励对象按照公司董事、监事、高级管理人员的有关减少规定执行。

　　(4)股本结构的变化

　　单位：股

　　股份变动后，公司仍无实际控制人。

　　四、验资及股份登记

　　2024年11月12日，大信会计师事务所(特殊普通合伙)发布了《核心联合集成电路制造有限公司验资报告》(大信验字[2024]第32-0008号)，对截至2024年11月11日的新注册资本实收情况进行了审核。

　　截至2024年11月11日，本次行权实际由103名激励对象认购5、429、900股，行权价格为每股2.78元，公司共收到15、095、122.00元。行使后，公司增加5.429、900.00元的股本，增加9.65、22.00元的资本公积。变更后，公司注册资本为7.059、087、013.00元，累计实收股本为7.059、087、013.00元。

　　新增行权股份于2024年11月26日在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记。

　　五、本次行权后新增股份对最新财务报告的影响

　　本次行使的股票期权数量为5,429,900股，占公司行使前总股本的0.08%。本次行使对公司股权结构没有重大影响。

　　2024年第三季度末，公司总股本为7、053、657、113股，公司基本每股收益为-0.10元，每股净资产为1.70元；行权后，公司总股本将变更为7、059、087、013股，基本每股收益为-0.10元，每股净资产为1.70元。这次行使对公司最近一期的财务状况和经营成果都没有重大影响。

　　特此公告。

　　芯联集成电路制造有限公司

　　董事会

　　2024年11月28日

编辑：金杜